? 中文无码精品a∨在线,中国凸偷窥XXXX自由视频妇科,在线看免费无码a片视频 ?
歡迎來(lái)到卓信企業(yè)香港公司注冊(cè)服務(wù)平臺(tái)
400-065-0008 0571-86772701
美國(guó)air證券期貨牌照

美國(guó)AIR牌照

美國(guó)AIR牌照
  • 美國(guó)金融牌照
  • 投資咨詢(xún)牌照
美國(guó)金融牌照——美國(guó)SEC證監(jiān)會(huì)air證券期貨牌照,在美國(guó)專(zhuān)業(yè)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照。
美國(guó)
請(qǐng)選擇地區(qū)
  • 德拉瓦州
  • 加州
  • 內(nèi)華達(dá)州
  • 紐約州
  • 佐治亞州
  • 科羅拉州
  • 特拉華州
  • 猶他州
公司類(lèi)型
金融牌照
服務(wù)費(fèi): 點(diǎn)擊立即辦理  顯示驚喜報(bào)價(jià)

已成交

166652

加入購(gòu)物車(chē)
卓信承諾 官方注冊(cè) 價(jià)格透明 無(wú)憂(yōu)退款 信息保密 專(zhuān)人服務(wù)
熱門(mén)問(wèn)答

  金融牌照——美國(guó)air證券期貨牌照

  哪些投資人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照?

  在美國(guó)專(zhuān)業(yè)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照。這是因?yàn)?,在美?guó),只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)(RIA)才有資格向投資人提供證券類(lèi)產(chǎn)品的投資分析建議,并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi),并對(duì)客戶(hù)承擔(dān)委托責(zé)任。RIA牌照由美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)或州證券部門(mén)監(jiān)管的。

美國(guó)金融牌照air.jpg

  申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試,即投資顧問(wèn)考試---Series 65。如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊(cè)金融分析師(CFA)或個(gè)人理財(cái)專(zhuān)家(PFS)等金融牌照,則美國(guó)大部分州也可以免除Series 65考試。除此之外,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須擁有管理2500萬(wàn)美元以上的資產(chǎn)規(guī)模,擁有2500萬(wàn)到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國(guó)州證券部門(mén)注冊(cè),超過(guò)1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊(cè)。

  不是只有美國(guó)的機(jī)構(gòu)才有資格申請(qǐng)RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定,企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國(guó)外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊(cè)申請(qǐng),但境外投資顧問(wèn)如果要向美國(guó)客戶(hù)提供投資建議,就“必須”向SEC申請(qǐng)注冊(cè)RIA牌照。

  SEC對(duì)RIA的監(jiān)管要求有哪些?

  SEC要求注冊(cè)投資顧問(wèn)必須維護(hù)客戶(hù)的利益,不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶(hù)。既要對(duì)客戶(hù)保持誠(chéng)信,完全公開(kāi)披露信息,也要無(wú)私的將適合客戶(hù)的投資建議提供給客戶(hù)。資產(chǎn)的管理需要通過(guò)第三方托管機(jī)構(gòu),對(duì)于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶(hù)并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問(wèn)的操作法則,因此與注冊(cè)投資顧問(wèn)合作的客戶(hù)利益將得到有效的保障。

  此外,SEC還會(huì)定期對(duì)RIA進(jìn)行監(jiān)管考察。主要集中在對(duì)于投資組合的估值、表現(xiàn)和資產(chǎn)審核的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管;對(duì)于是否提供有效的合規(guī)政策和程序的合法性監(jiān)管;以及對(duì)考察結(jié)果的通知予以公布。

  美國(guó)RIA牌照注冊(cè)申請(qǐng)的資料:

  1、牌照辦理委托書(shū):

  2、公司注冊(cè)問(wèn)題文件:

  ?美國(guó)公司注冊(cè)證明文件;

  ?公司的章程(如有);

  ?董事的護(hù)照;

  ?公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告;

  3、系統(tǒng)報(bào)備:

  ?注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng);

  ?填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告

  ?填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告

  ?代理申請(qǐng)人的聲明;

  4、合規(guī)報(bào)告等其他資料

  卓信企業(yè)有申請(qǐng)美國(guó)air牌照的豐富經(jīng)驗(yàn),幫助客戶(hù)履行美國(guó)金融牌照業(yè)務(wù)要求,并遵守相關(guān)法規(guī),根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計(jì)劃。

服務(wù)保障
選擇我們,是您的放心之選
  • 辦事,選擇實(shí)力

    卓信專(zhuān)業(yè)的品牌沉淀,13家分公司支撐服務(wù),助力企業(yè)拓展海外業(yè)務(wù)

    辦事,選擇實(shí)力

    卓信專(zhuān)業(yè)的品牌沉淀,13家分公司支撐服務(wù),助力企業(yè)拓展海外業(yè)務(wù)

  • 服務(wù),選擇高效

    卓信專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)24小時(shí)在線(xiàn)服務(wù),專(zhuān)人專(zhuān)事專(zhuān)辦,力保高效服務(wù)

    服務(wù),選擇高效

    卓信專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)24小時(shí)在線(xiàn)服務(wù),專(zhuān)人專(zhuān)事專(zhuān)辦,力保高效服務(wù)

  • 價(jià)格,選擇公道

    卓信以最優(yōu)惠的價(jià)格公開(kāi)透明,無(wú)捆綁銷(xiāo)售,為您省錢(qián)辦實(shí)事也是我們的服務(wù)之一

    價(jià)格,選擇公道

    卓信以最優(yōu)惠的價(jià)格公開(kāi)透明,無(wú)捆綁銷(xiāo)售,為您省錢(qián)辦實(shí)事也是我們的服務(wù)之一

  • 售后,選擇無(wú)憂(yōu)

    卓信保證客戶(hù)信息不外泄,材料包裝不隨便,流程節(jié)點(diǎn)及時(shí)提醒

    售后,選擇無(wú)憂(yōu)

    卓信保證客戶(hù)信息不外泄,材料包裝不隨便,流程節(jié)點(diǎn)及時(shí)提醒

用戶(hù)評(píng)價(jià)

全部評(píng)論(0

售后保障

  • 我們承諾

    關(guān)于服務(wù)質(zhì)量的反饋,我們會(huì)第一時(shí)間專(zhuān)人處理。保證及時(shí)解決您的問(wèn)題。

  • 投訴渠道

    1、撥打400-065-0008,選擇客服,進(jìn)行人工投訴;

    2、點(diǎn)擊在線(xiàn)客服按鈕,描述詳情。進(jìn)行投訴;

    3、通過(guò)微博、微信公眾號(hào)等方式,聯(lián)系我們

  • 處理流程

    服務(wù)中遇到困難

    撥打400電話(huà)或者在

    網(wǎng)站/微信上聯(lián)系卓信客服

    卓信專(zhuān)員立即核實(shí)情況

    并馬上處理

在線(xiàn)客服