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熱門(mén)問(wèn)答

　　金融牌照——美國(guó)air證券期貨牌照

　　哪些投資人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照?

　　在美國(guó)專(zhuān)業(yè)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照。這是因?yàn)?，在美?guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)(RIA)才有資格向投資人提供證券類(lèi)產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶(hù)承擔(dān)委托責(zé)任。RIA牌照由美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)或州證券部門(mén)監(jiān)管的。

美國(guó)金融牌照air.jpg

　　申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問(wèn)考試---Series 65。如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊(cè)金融分析師(CFA)或個(gè)人理財(cái)專(zhuān)家(PFS)等金融牌照，則美國(guó)大部分州也可以免除Series 65考試。除此之外，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須擁有管理2500萬(wàn)美元以上的資產(chǎn)規(guī)模，擁有2500萬(wàn)到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國(guó)州證券部門(mén)注冊(cè)，超過(guò)1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊(cè)。

　　不是只有美國(guó)的機(jī)構(gòu)才有資格申請(qǐng)RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國(guó)外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊(cè)申請(qǐng)，但境外投資顧問(wèn)如果要向美國(guó)客戶(hù)提供投資建議，就“必須”向SEC申請(qǐng)注冊(cè)RIA牌照。

　　SEC對(duì)RIA的監(jiān)管要求有哪些?

　　SEC要求注冊(cè)投資顧問(wèn)必須維護(hù)客戶(hù)的利益，不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶(hù)。既要對(duì)客戶(hù)保持誠(chéng)信，完全公開(kāi)披露信息，也要無(wú)私的將適合客戶(hù)的投資建議提供給客戶(hù)。資產(chǎn)的管理需要通過(guò)第三方托管機(jī)構(gòu)，對(duì)于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶(hù)并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問(wèn)的操作法則，因此與注冊(cè)投資顧問(wèn)合作的客戶(hù)利益將得到有效的保障。

　　此外，SEC還會(huì)定期對(duì)RIA進(jìn)行監(jiān)管考察。主要集中在對(duì)于投資組合的估值、表現(xiàn)和資產(chǎn)審核的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管;對(duì)于是否提供有效的合規(guī)政策和程序的合法性監(jiān)管;以及對(duì)考察結(jié)果的通知予以公布。

　　美國(guó)RIA牌照注冊(cè)申請(qǐng)的資料：

　　1、牌照辦理委托書(shū)：

　　2、公司注冊(cè)問(wèn)題文件：

　　?美國(guó)公司注冊(cè)證明文件;

　　?公司的章程(如有);

　　?董事的護(hù)照;

　　?公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告;

　　3、系統(tǒng)報(bào)備：

　　?注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng);

　　?填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告

　　?填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告

　　?代理申請(qǐng)人的聲明;

　　4、合規(guī)報(bào)告等其他資料

　　卓信企業(yè)有申請(qǐng)美國(guó)air牌照的豐富經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶(hù)履行美國(guó)金融牌照業(yè)務(wù)要求，并遵守相關(guān)法規(guī)，根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計(jì)劃。

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